行业动态

随着中国联通互联网、大数据、云测算、人工智能等数字技术的快速应用，期货公司围绕“提升客户体验、加速商业模式创新、提升运营效率”。数字化转型。对于资本市场而言，数字化转型是一场以金融科技创新和技术能力为核心的竞争。金融科技战略是通过数字技术赋能公司的业务运营、运营管理和商业模式转型。在实践中，技术线需要围绕公司转型战略构建可持续的IT能力体系，螺旋式推动IT能力的持续提升。 ，以应对外界不断变化的复杂性和不确定性，实现高速行驶时的换轮能力。在推进中信期货数字化转型的过程中，信息化部积极推动组织、流程、场景、技术平台的数字化转型，更好地实施金融科技战略。本文基于中信期货在IT运营数字化转型中的探索和实践，重点介绍了数字化运维能力建设的经验，提出并分享了一种“OPSP+OADS”的IT运营数字化转型方法。

一、概述

1、围绕公司的核心价值观递归地传递价值

数字化转型是一个自上而下逐步细化的系统工程。有序推进数字化转型，要瞄准期货公司数字化“提升客户体验、加快商业模式创新、为经营增能增效”的变革核心价值创造逐步传递从公司到各直线部门和执行团队的变革价值体系。我们觉得这种价值创造的传递过程是一个“递归传递”的过程。 “递归传递”的方法来源于计算机的“递归算法”，即将整体问题分解为规模缩小的相似问题，然后逐步解决递归调用。递归算法的关键在于it运维，整体目标的实现是不断分解，通过具有相同目标的细分方法来实现的。将价值转移应用到数字化转型中，需要采取“统一顶层规划设计，功能性腰线分布式推广”的策略。在数字化转型战略规划层面，自上而下从公司角度统筹规划，确保资源安全；在执行层面，为了提高敏捷性，需要根据公司的愿景和核心价值链，引导各个职能腰线，细分部门的愿景和价值主张，然后采取自下而上的策略（解决分治任务），递归分解为具体的业务生产经营管理流程。在评估数字化IT风险管理体系时，我们按照从公司到IT，再到IT到运维的流程，总结出变革的关键词和运维的价值创造。

为确保数字化转型的有效实施，我们总结了“连接、数据、赋能”三个数字化转型关键词，指导数字化场景的实现。其中，连接是指在公司内在线构建一个实时交互的多角色协同网络，包括人、软件、硬件、机器人等；通过在线数据分析，有效控制协作网络中的诸多连接，让管理者更好地感知协作效率和可能的运营风险，协助管理决策，让企业更好地感知客户体验、业务运营，快速响应业务需求人既是协作网络的设计者也是参与者，他们是企业的一部分 持续创新的源泉，员工赋权是变革的重要目标。

围绕期货公司的价值创造“提升客户体验、加速商业模式创新、提升运营效率”并递归传递给IT，我们认为IT团队应重点打造以下六大能力：

IT 风险保障能力：围绕业务连续性保障构建 IT 风险保障防御的数据驱动。

客户服务能力：以客户为中心的“感知、决策、执行”服务能力。

快速交付能力：以敏捷思维推动技术平台升级，支持企业快速交付新产品和服务。

IT服务能力：提高IT服务效率，灵活、安全、可靠的技术基础资源交付能力。

运营协同能力：建立高效的数字化工作空间，优化资源配置，提升运营能效。

生态扩展能力：开放场景接入和流程管理能力，融入行业生态。

进一步将IT价值递归传递到IT下的产品、开发、测试、运维等功能领域，需要围绕上述六大IT能力创造价值。以运维最后一道防线为例，可以转化为围绕“提升IT风险防护能力”、“加快业务交付速度”、“提升IT运营服务质量”、“提升IT运营服务质量”四点。改善客户体验”以推动 IT 风险管理。技能培养。

2、构建“OPSP+OADS”数字化转型模式

从我们早期的数字化实践经验来看，从公司体系、部门体系，到团队/集团体系，其数字化转型的运营管理架构由“组织（）、流程（）、场景（scene）、平台（个人能力。过程是通过数字化。思维塑造工作流程，在线系统规范、管理领导力、协作模式、资源配置等。场景是连接在线工作“人、事、时间、协作、环境”实现能量提升、效率和智慧积累，现场需要配备有效的技术控制机制，确保业务和运营管理更高效在合规和风险控制的基础上，组织有序。平台是支持组织、流程和场景数字化的技术支撑。

图1：OPSP数字操作系统架构

技术线上的“客户服务、连续性保障、快速交付、生态扩张、IT服务、运营协同”六大IT能力是一个螺旋式的持续改进过程，以应对持续不断的复杂性和不一致性外部世界的变化。确定性，能够在高速行驶期间更换车轮。为保证IT能力建设方向的准确性，需要建立可衡量的变革绩效指标，引导职能领域保持统一方向。因此，我们以“在线（）、自动化（）、数字（）、服务（）”作为评价维度来衡量场景数字化改造的成熟度（见图2），简称其中，“”强调线下工作的在线化，输出是落地数据资产；“”强调人机协作，替代或辅助人类做重复性、可操作性、有规律的工作；“”强调数据资产的使用。实现，即更全面、实时的“洞察、决策、执行”能力；“服务化”强调技术的开放和能力的输出。围绕OADS，我们要求团队在管理和平台建设方面不断迭代梳理和丰富工作场景，通过不断引入或迭代更先进的平台，逐步提升场景OADS的水平，打造数字化科技虚拟和真实场景与数字平台相结合的架构。

图2：OADS数字化转型绩效评价维度

二、“OPSP+OADS”的探索与实践

技术系统和方法的数字化转型在不同领域有着相同的目标。数字化转型涉及方方面面，包括完善数字文化、构建敏捷组织、加强数字驱动意识培养、人才培养、技术平台建设等。本节重点介绍使用技术平台支持数字化转型的实施，并以在技术平台上实现运维为例，介绍“OPSP+OADS”的技巧。在IT运维、测试等不同领域的数字化转型过程中，我们发现不同领域的数字化转型在技术平台建设上有着相同的目标，即传递公司的价值主张以递归方式到技术线，然后从技术线。运维、测试等具体领域能力建设，借助数字思维“连接、数据、赋能”三大关键词，构建“组织、流程、场景和平台”。支持“线上化、自动化、数字化、服务化”为场景成熟度评价标准，支持公司客户体验优化、业务敏捷创新、运营管理精益高效，迎接数字化挑战与机遇。

1、数字化运维概览

面对VUCA运维复杂的数字世界，运维面临着如何支持公司在高速行驶中换轮的挑战。一是让“相对稳定和更准确可预测的场”进化到更适合数字时代，持续稳定；第二是适应和授权企业变化的能力，以不断探索、创新、管理不确定性并保持敏捷。有效落实“提升IT风险防护能力”、“加快业务交付率”、“提升IT运营服务质量”、“提升客户体验”四大价值观，需要从系统架构、流程机制入手、组织能力、平台建设、场景搭建等综合建设。

1）用OPSP构建数字化运维系统

基于OPSP的数字化运维系统能力框架包括4点（见图3）：

持续优化组织能力建设，以运营保障、业务可用性连续性管理、资源管理、信息安全等为主，向流程总监、运营分析、IT服务、系统退出、运营等垂直能力拓展和维护开发等，构建学习型组织文化，促进组织个人能力的持续提升。

利用敏捷稳定的双态优化流程能力、吸收、AIOps、SRE、ITOA、ITIL等方法，结合“连接、数据、赋能”的思维，从被动的流程管理到主动的IT服务和IT操作发生变化。

从时间的角度，构建“上市前、上市中、上市后、节假日”的运维场景，构建集人、事件、时间、协作、环境于一体的线上场景，并整合协作资源。

推动“监督、管理、控制、分析”工具体系向一体化平台框架演进，以人工手段代替人工操作环节，推动运维研发一体化，使用运维数据中心和运营场景，推动数据运营，探索智能运维。

图3：基于OPSP的运维能力框架

2）以OADS推动数字化运维系统成熟并不断完善

基于OADS方法，制定运维场景成熟度评估，以适应机器和系统架构复杂性的不断变化，包括四点：

在线化、规范化、规范化、在线化工作场景，实现生产经营过程中的数据资产，如应急响应、监控管理、值班管理、预案管理、演练管理等。

人工化，将常规的、可操作的、大规模的工作从人工转变为人机协同，提高工作效率，降低运营风险，如实现协作机器人、RPA巡检机器人等。

数字化，分析运维日志，监控性能、告警、配置等数据，构建数据驱动的“感知、决策、执行”能力，如重要的上下游链路全景图系统，交易系统中业务订单品种全景，业务状态感知等应用。

底层“监管、控制和分析”平台的服务化、API化能力，下层通过可视化仪表盘、数据指标、工具应用，以服务目录的形式向用户交付运维服务，和 IT 服务台。

结合OADS成熟度法理论，我们围绕“人、事、时间、协作、环境”五要素，梳理了221个运维场景子项（见图4））。场景主要是从功能的角度。包括：风暴应急、变更发布、服务管理、监控处理、巡检运营、值班管理、数据运营、配置管理等。从“线上化、自动化化、数字化化、服务化”四点各阶段场景决定成熟度的比率。

图4：运维数字化场景成熟度图

为确保运维数字化建设的正确方向，所有场景的落地都需要建立在运维四大核心价值的创造之上。让我们专注于有限的资源做更多有价值的事情。风险保障能力”是价值创造的场景图。围绕场景图，流程总监带头优化流程机制和操作流程，运用运维优化业务连续性保障的可观察性和应急保障能力，运维研究团队落地场景的开发和运营推广，基础设施团队加强IAAS和PAAS平台的健壮性和灵活性。

图5：围绕“提升IT风险保障能力”价值的运维数字化场景图

2、数字场景示例：应急管理场景

运维场景是每个运维团队积累的宝贵知识。不同企业的运维团队场景不同。这些场景融合了团队在组织、流程和平台方面的智慧。数字化运维需要用“连接、数据、赋能”的数字化思维，重新转换运维沉淀的智慧场景。以IMS（风暴管理）应急管理场景为例，它是我们数字化运维场景中跨越所有时间段的运维场景之一，是“提升业务连续性价值”的关键举措随着新技术的引入，业务逻辑的日益复杂，软件迭代率的提高，以及外部形势的日益严峻，影响业务连续性的激励因素越来越多。我们用鱼骨图来梳理影响业务连续性的激励因素（见图6）。

图 6：影响业务连续性的激励措施分析

基于以上复杂的影响因素，我们构建了应急管理场景。该场景由故障预防、故障检测、故障响应、故障定位、故障恢复、审查改进六个环节组成。 @>，整合应急协调组织、应急流程、“监控分析”平台能力，通过“数据、连接、赋能”的数字化思维构建应急响应场景。

图7：故障管理闭环循环

1）用“数据驱动”重塑紧急情况

①数字感知提高可观察性

故障发生后，运维专家需要必要的信息来提高可观察性并协助专家进行应急决策。

全数字化业务和系统状态感知看板可实现紧急洞察。提前建立应用系统主要运行指标和细分运行指标的实时数据，包括：关键时刻的系统状态、业务性能状态、业务日志状态、组件状态、依赖状态、基础资源状态、前一天的变化信息状态、系统缺陷列表信息、相关移动性指标等指标信息。业务和系统感知的数字看板将成为我们应用系统运维的标准输出。

促进并行分析相关的上游和下游系统。关联业务一般包括上下游业务和后端渠道影响两类。两种方法用于技术实现。一是提前规划关联系统运行状态的数据可视化看板；另一种是建立协同在线任务。拉起IM应急群，将需要确认分析的信息推送给上下游领导。根据CMDB关系数据获取系统的上下游关系。

了解客户和行业动态。提前搭建业务动态信息的客户反馈渠道和在线数据采集能力。技术实现包括在应用系统或客户端减少客户反馈信息功能，在线汇总客户服务反馈、IT服务台、终端拨号测试工具、现场客户端。验证等信息，并在线整合相关信息。

②数字化流程建设，持续提升能力

在往年发生异常后，主要是利用运维专家的经验，以及现场IMS主管和值班主管的临时决策，推动故障恢复。生产故障发生后，应急现场高度紧张，经验驱动形式容易出现关键步骤遗漏、协调不力、执行不力等风险。建立数字化应急管理场景，首先是处置流程在线化，即通过最佳实践，步骤固化在线化，组织（承办和配合人员）、流程（处置流程机制）、平台（监控发现、自动化）是集成的。操作、数据看板等），通过人工、数字等方式降低TTR。二是数字化效率和在线应急场景，实现检测持续时间（MTTI）、平均故障响应时间（MTTR）、平均故障定位时间（MTTK）、平均恢复时间的数字化从故障（MTTF）到实现IMS应急响应的效率。可观察的。同时配合实战训练，可以观察到应急情况，是否可以围绕MTTI、MTTR、MTTK、MTTF设置处置时限，手动提醒超时环节，帮助值班主任和前线线路运维构建故障处理的紧迫性，做到以实战练习处理技巧。最后，数据驱动不断完善，引入机器人监督和处理事件，事后评估推动应急效率分析。

2）在线“连接”人、事物、时间、协作和环境与场景

场景设计结合用户旅程、客户价值主张、设计思维等方法，围绕人、物、时间、协作、环境五要素生成解决方案。具体要素如下：

“人”：包括值班总监、值班组长、IMS总监、运维（一线、二线）、IT服务台、研发、测试、安全、业务团队、故障机器人。

“事”：指发现异常后的处理，包括：报告故障（将故障通知利益相关者）、感知重要业务指标、细分指标、相关业务影响、学习客户反馈、行业趋势、并评估紧急情况三 确定斧头是否准备就绪，实施问题定位工具，启动监管报告，实施客户服务说明。

“时间”：主要针对重要业务异常风暴的发生。风暴的触发时间包括：监控、巡检、业务反馈、IT服务台反馈等渠道推送的异常信息。

“协作”：主要针对人、物、机器的在线协作。在这个场景中，我们重点塑造“”与“任务管理”的协作机制。

“环境”：本场景工作主要针对应急ECC值守和远程应急响应。环境包括线下ECC值班室、企业IM群居室、场景工具。

3）平台“赋能”运维专家应急响应

要有效减少应急管理过程中的TTR时间，需要强化机制it运维，优化操作流程，培养人员能力，通过工具平台赋能运维专家。该平台使专家能够专注于以下项目：

①人机协同，让应急专家远离琐碎事务

目前大部分故障需要多个团队共同处理，不同级别的运维人员也会造成战机延误，所以我们要求在确认故障后，遵循“先申报后处理”程序。在场景中，我们将在线进行申报。申报后，风暴机器人将从CMDB获取故障涉及的运维、研发、测试、值班主管、IMS主管等利益相关方，手动通知，并围绕故障生成协同组。 ，并将故障处理信息实时推送到协作组。机器人的引入，让应急人员可以在1分钟内发布故障信息，提升并行处理效率，让故障专家从信息公告、说明、召集等琐碎事务中抽空，专注于应急响应。

②“数据+机器人”建立平台管理模式

往年应急管理中，现场管理主要以值班主任和职能主任为主。很容易错过事情。有必要将管理方法集成到平台中。例如，以故障检测的管理为例。 一方面，构建监控和报告覆盖的数据运营，包括事后回顾、跨团队、跨系统垂直排名等；另一方面，实时监测监测风暴响应的及时性。因不及时接受和监控而导致战机延误的风险。

③工具启用定位和恢复

数字化提高了应急计划的有效性。从场景、预案、策略、操作序列的思路，构建在线应急预案工具，引入乐高式可拼装应急策略、应急机器人等能力，解决“内容多、难匹配，不保存”在之前的WORD版计划中。以及其他问题。

工具提高了问题定位效率。使用业务运营看板、统一日志工具、自动化巡检、最小粒度可用性看板等工具辅助定位问题，特别是在复杂故障的情况下，相关方可以使用工具并行分析，避免集中在一些专家身上。

提升应急沟通效率：通过线上预案策略提升应急沟通效率，如当业务影响满足监控和报告要求时，主动通知安全团队进行监管报告，通知客服和业务部门制定客户说明，构建行业动态沟通渠道在线实现，反馈由指定团队实施。

总体而言，在数字化应急管理场景下，围绕OPSP构建了岗位角色、工作流程、操作流程、工具平台等，并落实了OADS四项指标中的“线上化、数字化”两项在成熟度维度的构建中，“自动化”成熟度维度主要引入机器人加强协作。下一步将通过生产系统和机器加强人工操作，引入智能手段搭建机器人阵地，让机器人现在可以在“重复”突发事件的基础上，做更多“具有挑战性”和“复杂性”的决策——制作和执行级别的工作。

三、数字化转型技术平台建设方法推广展望

基于前面的例子，我们认为在数字化转型的技术体系中，技术线以外的其他中后台运营线也可以借鉴“OPSP+OADS”的方法，即结合核心公司价值转型，以递归传递方式将公司价值主张转移到自身职能线，并结合用户旅程、客户价值主张、精益创新、设计思维等工作方式，重构现场工作场景。在推进数字化场景的过程中，以“OPSP+OADS”为方法论，以“连接、数据、赋能”三个关键词指导具体措施，构建线内数字化转型框架模型，聚焦数字化转型成熟度绩效指标，进行有方向、有目的的投资管理，将可复用、可共享的技术平台以平台形式存入，持续推进场景数字化。

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